华宝国际中国成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）
华宝国际中国成长搀和型证券投资基金
招募说明书（更新）
基金管理东谈主：华宝基金管理有限公司
基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司
华宝国际中国成长搀和型证券投资基金招募说明书（更新）
【要害提醒】
本基金 2008 年 3 月 24 日根据中国证券监督管理委员会《对于同意华宝国际中国成长股票型证券投资
基金召募的批复》(证监基金字［2007］333 号)和《对于华宝国际中国成长股票型证券投资基金召募
时辰安排的阐述函》(基金部函［2008］87 号)的核准，进行召募。基金合同于 2008 年 5 月 7 日稳健
见效。
基金管理东谈主保证《华宝国际中国成长搀和型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”)的内容真实、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基
金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金没
有风险，
投资有风险，投资者认购或申购本基金时应精致阅读本招募说明书及基金居品贵府摘要。
本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资者在投老本基金前，需充分
了解本基金的居品本性，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境因
素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券零散的非系统性风险，由于基金投资东谈主流通大批
赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风
险，等等。
基金的过往功绩并不预示其将来施展。
基金管理东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金
一定盈利，也不保证最低收益。
本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日；关联财务数据和净值施展截止日为 2024
年 9 月 30 日，数据未经审计。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。
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目 录
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一、引子
本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《及格境内
机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、《公开召募证券投资基金信
息袒露管理办法》(以下简称“《信息袒露办法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管
理规定》（以下简称“《流动性规定》”）、其他关联规定及《华宝国际中国成长搀和型证券投资基
金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书推崇了华宝国际中国成长搀和型证券投资基金的投资场地、策略、风险、费率等与
投资东谈主投资决策关联的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性阐发或要紧遗漏，并对其真实性、
准确性、圆善性承担法律作事。
本基金投资关系股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票
（以下简称“港股通标的股票”）的，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交
易国法等互异带来的零散风险。
本基金是根据本招募说明书所载明贵府肯求召募的。本招募说明书由本基金管理东谈主解释。本基金
管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何
解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、
义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事
东谈主，其握有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他关联规定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详细查阅基
金合同。
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二、释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
订和补充
金托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充
新
章以过甚他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、文书等
投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其经常作念出的改进
经常作念出的改进
证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进
的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含公约约定有条件提前支
取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产接济证券、因刊行东谈主债务失约
无法进行转让或交易的债券等
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基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
有用身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他不错投资基金的当然东谈主
续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织
购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
购、赎回、出动、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务
的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并看守基金
份额握有东谈主名册等
或接受华宝基金管理有限公司奉求代为办理登记结算业务的机构
余额过甚变动情况的账户
份额变动及结余情况的账户
果报中国证监会备案并给以公告的日历
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日，本基金的投资地证券交易场合包括香港联合证券交易所、新加坡证券交易所、纽约证券交易所、
好意思国 NASDAQ
为
金的步履
的操作
请份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金出动中转入肯求份额总额后的余额)朝上上一灵通日基金总
份额的 10%
的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简陋
价值总和
将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额出动为基金管理东谈主管理的、且由消灭登记结算机构
办理登记结算的其他基金基金份额的步履
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过程
金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介
东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无法整个或部分履行本基金合同的任何事
件，包括但不限于激流、地震过甚他当然灾害、交游、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖遑急、传
染病传播、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非平日暂停或住手交易。
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三、风险揭示
（一）投资于本基金的风险
期，也将对基金的投资绩效产生影响。国际证券阛阓可能由于对于负面的特定事件、该国或地区零散
的政事要素、法律法例、阛阓状态、经济发展趋势的响应较境内证券阛阓有诸多不同。而且投资阛阓
如香港的证券交易阛阓对逐日证券交易价钱并无涨跌幅高下限的规定，因此这些国度或地区证券的每
日涨跌幅空间相对较大。以上所述要素可能会带来阛阓的急剧着落，从而带来投资风险的加多。
①港股通可投资标的范围休养带来的风险
现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范围限制规
则对具体的可投资标的进行休养，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不可买入；本基金可能因为
港股通可投资标的范围的休养而不可实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。
②港股通交易日设定的风险
根据现行的港股通国法，只消内地与香港均为交易日且大概知足结算安排的交易日才为港股通交
易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地阛阓因休假等原因休市而香港阛阓照常交易但港股通
不可如常进行交易），而导致港股不可实时卖出，带来一定的流动性风险，以及基金所握的港股组合
在后续港股通交易日开市交易中聚合体现阛阓反应而形成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所握
港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。
③港股通下对公司步履的处理国法带来的风险
根据现行的港股通国法，本基金因所握港股通标的股票权益分配、出动、上市公司被收购等情形
或者极度情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合交易所上市证券，只可通过港股通卖出，但
不得买入；因港股通标的股票权益分配或者出动等情形取得的香港联合交易所上市股票的认购权利在
香港联合交易所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分配、出动或者
上市公司被收购等所取得的非香港联合交易所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入
或卖出。本基金存在因上述国法，利益得不到最大化以致受损的风险。
（如果将来港股通关系业务国法发生变化，以新的业务国法为准。）
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本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金可投资香港证券阛阓。港币相对于东谈主民币的汇率变化将会
影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产靠近潜在风险。此外，由于基金运作中
的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时辰延伸或是汇率数据谬误等情况，可能
会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。
基金将投资于香港证券阛阓，可能会受到香港阛阓宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产
业政策、交易国法、结算、托管以过甚他运魄力险等多种要素的影响，上述要素的波动和变化可能会
使基金资产靠近潜在风险。
①香港阛阓风险
与内地 A 股阛阓比拟，港股阛阓上外汇资金流动更为目田，国际资金的流动对港股价钱的影响巨
大，港股价钱与国际资金流动施展出高度关系性，本基金在参与港股阛阓投资时受到全球宏不雅经济和
货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。加之香港阛阓结构性居品和养殖品种类相对丰富以
及作念空机制的存在，港股股价受到巧合事件影响可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动。
②香港交易阛阓轨制或国法不同带来的风险
香港阛阓交易国法有别于内地 A 股阛阓国法，在港股通机制下参与香港股票投资还将靠近包括但
不限于如下特殊风险：
a.港股阛阓实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个
股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；
b.香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形时，香港联合交易所将可能停
市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易所证券交易服务公司认
定的交易极度情况时，内地证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者整个港股通服务，
投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。
c.交收轨制带来的基金流动性风险
由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排，本基
金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日之后第二个港股通交易
日）才能在香港阛阓完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的
不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回
款日历比平日情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不可实时休养基金资产组合中港股投
资比例，形成比例超标的风险。
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d.香港联合交易所停牌、退市等轨制性互异带来的风险
香港联合交易所规定，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采选停牌措
施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港联合交易所对停牌的具体时长并莫得量化规定，只
是确定了“尽量镌汰停牌时辰”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公司根据其财务状态
在证券简称前加入相应秀气（举例，ST 及*ST 等秀气）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联合交
易所阛阓莫得风险警示板，香港联合交易所采选非量化的退市法式且在上市公司退市过程中领有相对
较大的主导权，使得香港联合交易所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。
因该等轨制性互异，本基金可能存在因所握个股碰到非预期性的停牌以致退市而给基金带来亏本
的风险。
阛阓波动而影响基金收益，产生风险。
及法例的编削所形成。
成现款，或变现成本很高；不可应付可能出现的投资东谈主大额赎回的风险；证券投资中个券和个股的流
动性风险等。这些风险的主要形成原因是：
（1）阛阓合座流动性相对不及。证券阛阓的流动性受到阛阓行情、投资群体等诸多要素的影响，
在某些时期成交活跃，流动性十分好，而在另一些时期，则可能成交有数，流动性差。在阛阓流动性
相对不实时，交易变现都有可能因流动性问题而加多变现成本，对本基金的资产净值形成不利影响。
这种风险在发生大额赎回时施展尤为隆起。
（2）证券阛阓中流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险。由于流动性存在互异，即使在阛阓
流动性比较好的情况下，一些个股的流动性可能仍然比较差，这种情况的存在使得本基金在进行个股
和个券操作时，可能难以按策划买入或卖出相应的数目，或买入卖出步履对个股和个券价钱产生比较
大的影响，加多个股和个券的建仓成本或变现成本。这种风险在出现个股和个券停牌和涨跌停板等情
况时施展得尤为隆起。
另外，本基金投资于国际，这就使得投资东谈主的资金调理较为未便。基金的赎回净值所以赎回肯求
日为准，但确切赎回时的出动汇率却所以汇入投资东谈主帐户当日为准。由于期间互异为 7-14 天，因此对
赎回的投资东谈主而言，不到临了资金汇入其帐户，很难确知具体的金额，加多了投资东谈主甘心缱绻的不
便。
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以其他货币为单元，因此本基金的资产会受握有资产的货币与东谈主民币之间的汇率走势所影响。本基金
的投资施展也可能受外汇管制规定变更的影响。
而导致的风险。具体包括两类：一是由于里面监管体系不完善、经营管理上出现漏洞、作事过程不对
理等带来的风险；二是由于多样偶发性事故或当然灾害，如电脑系统故障、通信系统瘫痪、地震、火
灾、作当事者谈主员差错等给基金交易者形成亏本的可能性。决定营运风险的形成及大小的主要要素包括管
理漏洞和里面戒指不当、交易员操作欠妥以及司帐处理偏差等。
是指基金司帐在缱绻、整理、制证、填单、登账、编表、看守过甚关系业务处理中，由于客不雅原因与非
主不雅成心所形成的步履过失。
结算风险。在一方仍是进行了支付后，如果另一方发生失约，就会产生结算风险。
的风险。
模子失败的原因有以下几点：（1）数据录入时可能出错；（2）模子参数的估量谬误；（3）模子错
误；（4）谬误地运用模子。
在时期风险和居品风险。
险。一般以为：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确定，信
用等第的变化或阛阓对某一信用等第水平下债券率的变化都会赶快的编削债券的价钱，从而影响到基金
资产。
投资所靠近的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。利率的波动
仅迤逦影响到股市。
定互异，从而导致巨额交易参与者的非平日损益。
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本基金当作一个合座在投资管理中具有对股票阛阓的系统性风险，不可完全遁入阛阓着落的风险
和个股风险，在阛阓大幅高涨时也不可保证基金合座的净值大概完全奴才或非常阛阓高涨幅度。
在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的计划水平、投资管理水平径直影响基金收益水平，如果基
金管理东谈主对经济步地和证券阛阓判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现无理，都会影响基金的
收益水平。
由于本基金的股票投资聚合于香港证交所上市的整个股票和在新加坡、好意思国上市的中国公司，该
类公司均与中国经济密切关系，本基金施展将受中国经济和政策影响，本基金未通过投资不同国度分
散风险。
（1）因时期要素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
（2）因基金业务快速发展而在轨制确立、东谈主员配备、内戒指度建立等方面不完善而产生的风险；
（3）因东谈主为要素而产生的风险，如内幕交易、讹诈步履等产生的风险；
（4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（5）因业务竞争压力可能产生的风险；
（6）上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种要素影响，如管理才气、财务状态、阛阓前
景、行业竞争、东谈主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。
（二）声明
险。
代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证其收益或本金安全。
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四、基金的投资
(一)本基金投资场地、范围、策略、功绩比较基准和风险收益特征
主要投资于国际上市的中国公司的股票，在全球老本阛阓共享中国经济增长，追求老本经久增
值。
本基金投资包括股票、固定收益证券、银行进款和法律法例允许的其他投资器用。其中股票投资
范围包括香港证交所上市的整个股票和在新加坡、好意思国上市的中国公司，中国公司指收入的 50%以上
来源于中国大陆的公司；固定收益证券投资范围为具有法式普尔评级为“A”以上或同等评级的刊行东谈主
在中国证监会招供的中国大陆之外阛阓（包括香港、新加坡、好意思国）刊行的固定收益证券，在流动性
充足的情况下，主要投资香港债券阛阓。
（1）资产配置策略
本基金将联接宏不雅经济环境、政策步地、证券阛阓走势的概括分析，主动判断阛阓时机，进行积
极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各种资产类别上的投资比例，以最大限定地虚构投资组
合的风险、提高收益。本基金各种资产配置的比例范围为：股票占基金资产总值的 60%-95%，债券和
其他资产占基金资产总值的 5%-40%。
（2）股票投资策略
本基金将采选基于基本面计划的成长导向的主动性管理策略。从下到上的采纳个股，同期兼顾宏
不雅经济和行业变化。
元的股票作念为初选股票池。
推选的另外 50 只无盈利瞻望但有较大增长后劲的股票，形成 200 只最终的计划范围。
长出息 30%和估值 30%），对 200 只股票进行概括名次。
定性方针包括：
--管理层质地：公司治理、阛阓环境顺应才气、经久策略、阛阓定位、管理教训等
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--财务报表：经久欠债比率、目田现款流、应收帐款、营运老本、收入波动性等
--运营结果：净利率、老本汇报率等
--增长出息：订价才气、收购兼并、新址品、成本戒指、产量扩张等
--估值：市盈率、市净率、股息率等
--行业出息：行业明锐度、新时期等
（3）债券投资策略
本基金的债券投资部分将采选“从上至下”和“从下到上”相联接的策略。
对不同国度/地区的宏不雅经济进行分析，包括对通货彭胀、GDP 增长、国际贸易、外汇储备、投资
者信心、储蓄等数据的计划，及对全球阛阓经济发展的判断，来分析汇率和利率的发展趋势，并在此
基础上确定债券资产在不同国度和货币上的分配。根据对收益率弧线的分析和瞻望，确定最优化的组
合久期。
在公司固定收益和股票团队的计划接济下，对个券进行分析，尤其是通过对企业债进行行业、公
司、信用分析、收益率及久期的计划，来确定个券的投资价值。
本基金的功绩比较基准为：中证国际内地股指数。
中证国际内地股指数为中证华股指数系列之一，该指数挑选国际阛阓和香港阛阓上市的 80 只内地
公司股票组成，大概响应国际阛阓和香港阛阓上市的中国意见股票的合座施展。
当阛阓出现更合适、更巨擘的比较基准时，经基金托管东谈主同意，本基金管理东谈主履行得当表率后，
可选用新的比较基准，并将实时公告。
本基金是一只主动投资的搀和型基金，其经久平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于
债券型基金、货币阛阓基金。本基金可能通过港股通投资香港证券阛阓，会靠近港股通机制下因投资
环境、投资标的、阛阓轨制以及交易国法等互异带来的零散风险，包括港股阛阓股价波动较大的风
险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。
(二)投资表率
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投资决策委员会如期和不如期召开会议，负责就基金要紧计策、资产配置作念出决策。
宏不雅计划东谈主员通过计划其他证券公司和基金管理公司的汇报，走访政府决策部门和计划部门，研
究本基金关系阛阓的经济步地、经济政策（货币政策、财政政策等），撰写宏不雅计划汇报，就基金的
股票、债券、现款比例提议建议。
行业计划东谈主员对各行业进行深刻详尽的分析，提议本基金的行业配置建议，而且针对入选行业内
的上市公司进行案头和实地的计划，撰写计划汇报及调研汇报，对个股买卖提议具体建议。而且，金
融工程计划东谈主员用关系方针对低级股票库进行定量分析，如期将股票名次结果提交给基金司理。
基金司理小组根据宏不雅经济、政策和产业计划，联接量化分析等器用对股市作念出判断，提议投资
组合的资产配置比例和行业的配置比例建议，同期联接股票排序和计划员的汇报，形成投资策划提交
投资决策委员会，并根据投资决策委员会的决策，具体实施投资策划。
经投资决策委员会审核投资组合决策后，基金司理向交易辖下达具体的投资指示，交易员根据投
资决定书实践指示。
主要包括四项中枢功能：风险评估、投资绩效的风险休养和功绩孝顺归因分析，由绩效评估东谈主员
利用关系器用评估。
里面戒指委员会、合规审计部和风险管理部负责内戒指度的制定，并查验实践情况。
(三)投资限制与阻截步履
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及灵通式基金的固有本性，通过漫步投资虚构基金财产的非
系统性风险，保握基金组合雅致的流动性。基金的投资组合将衔命以下限制：
(1)本基金握有消灭家银行的进款不得朝上基金净值的 20%，银行应当是中资交易银行在境外诞生
的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级的境外银行，但在基金托管账户的进款
不受此限制；
(2)本基金握有消灭机构(政府、国际金融组织除外)刊行的证券市值不得朝上基金净值的 10%；
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(3)本基金握有与中国证监会签署双边监管互助关心备忘录国度或地区之外的其他国度或地区证券
阛阓挂牌交易的证券资产不得朝上基金净值的 10%，其中握有任一国度或地区阛阓的证券资产不得朝上
基金净值的 3%；
(4)本基金不得购买证券用于戒指或影响刊行该证券的机构或其管理层。本公司管理的整个基金不
得握有消灭机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；
前项投资比例限制应当合并缱绻消灭机构境表里上市的总股本，同期应当一并缱绻全球存托凭证
和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对握有的股本权证利用出动。
(5)本基金握有非流动性资产市值不得朝上基金净值的 10%，非流动性资产是指法律或基金合同规
定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；
（6）本基金握有境外基金的市值共计不得朝上基金净值的 10%。握有货币阛阓基金不错不受上述
限制；
（7）本公司管理的整个基金握有任何一只境外基金，不得朝上该境外基金总份额的 20％；
（8）不从事证券假贷业务。
若基金朝上上述投资比例限制，应当在朝上比例后 30 个作事日内采选合理的交易设施减仓以合乎
投资比例限制要求。
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得朝上基金资产净值的 15%；因证券阛阓波
动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不合乎前述比例限制的，基
金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易
的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。
本基金阻截从事下列步履：
（1）承销证券；
（2）向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽作事的投资；
（4）从事内幕交易、支配证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行动；
（5）购买不动产；
（6）购买房地产典质按揭；
（7）购买顾惜金属或代表顾惜金属的凭证；
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（8）购买什物商品；
（9）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例不得朝上基
金净值的 10%；
（10）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；
（11）参与未握有基础资产的卖空交易；
（12）中国证监会阻截的其他步履。
本基金管理东谈主不得有下列步履：
（1）不公谈对待不同客户或不同投资组合；
（2）除法律法例规定之外，向任何第三方暴露客户贵府；
（3）中国证监会阻截的其他步履。
（四）代理投票权
基金管理东谈主当作基金份额握有东谈主的代理东谈主，应利用投资股票的投票权。基金管理东谈主将本着爱戴握
有东谈主利益的原则，勤恳尽责的代理基金份额握有东谈主利用投票权。
（五）证券交易
本基金境酬酢易商的采纳法式如下：
（1）本基金的境酬酢易商应该具有雅致的财务状态，经营表率，而且具有完善的风险管理体系，
最近一年内无要紧违法步履；
（2）本基金的境酬酢易商应该具有较强的交易实践才气，大概公谈对待整个客户，实时、准确、
高效的完成交易指示。而且具有较高的服务水平，大概提供高质地的计划汇报和信息揣度服务；
（3）本基金境酬酢易商的佣金水平应该刚正合理；
基金管理东谈主负责侦查经纪商的服务质地，以此当作公司休养经纪商席位交易量的主要依据。包
括：
（1）提供的计划汇报的数目和质地；
（2）计划的时效性；
（3）与基金管理东谈主拜访交流情况；
（4）协助基金管理东谈主调研上市公司情况；
（5）接受基金管理东谈主奉求进行专项计划情况；
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（6）基金司理对该券商服务服务质地的评价。
（六）基金投资组合汇报
本基金投资组合汇报所载数据扬弃 2024 年 9 月 30 日，本汇报中所列财务数据未经审计。
序号 名堂 金额（东谈主民币元） 占基金总资产的比例（%）
其中：等闲股 48，235，737.71 92.14
优先股 - -
存托凭证 - -
房地产信赖凭证 - -
其中：债券 - -
资产接济证券 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
注：1、通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 8，266，162.04 元，占基金资产净值的比例为
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名堂的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他资产”中的“应收利
息”指本基金甩抄本汇报期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。
国度（地区） 公允价值（东谈主民币元） 占基金资产净值比例（%）
中国香港 48，235，737.71 94.26
共计 48，235，737.71 94.26
占基金资产净值比
行业类别 公允价值（东谈主民币元）
例(%)
通信 - -
科技 - -
公用奇迹 6，648，873.38 12.99
非必须奢华品 2，173，947.74 4.25
必须奢华品 - -
动力 8，266，162.04 16.15
金融 - -
房地产 - -
医疗保健 4，673.41 0.01
工业 7，974，840.76 15.58
材料 23，167，240.38 45.27
共计 48，235，737.71 94.26
注：本基金对以上行业分类采选彭博行业分类法式。
（1） 汇报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
所属
所在
公司称呼 公司称呼 证券 国度 公允价值（东谈主 占基金资产净
序号 证券 数目(股)
(英文) (华文) 代码 （地 民币元） 值比例(%)
阛阓
区）
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洛阳栾川 香 港
CMOC Group 钼业集团 3993 联 合 中 国
Ltd 股份有限 HK 交 易 香港
公司 所
Zijin 香 港
紫金矿业
Mining 2899 联 合 中 国
Group Co HK 交 易 香港
有限公司
Ltd 所
COSCO 香 港
中远海运
SHIPPING 1919 联 合 中 国
Holdings HK 交 易 香港
有限公司
Co Ltd 所
香 港
China Coal 中国中煤
HK 交 易 香港
Ltd 有限公司
所
China 香 港
中国神华
Shenhua 1088 联 合 中 国
Energy Co HK 交 易 香港
有限公司
Ltd 所
香 港
中国海洋
HK 交 易 香港
公司
所
中国石油 香 港
PetroChina 自然气股 857 联 合 中 国
Co Ltd 份有限公 HK 交 易 香港
司 所
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香 港
中国广核
CGN Power 1816 联 合 中 国
Co Ltd HK 交 易 香港
有限公司
所
China 香 港
华润电力
Resources 836 联 合 中 国
Power HK 交 易 香港
公司
Holdings 所
Yankuang 香 港
兖矿动力
Energy 1171 联 合 中 国
Group Co HK 交 易 香港
有限公司
Ltd 所
本基金本汇报期末未握有债券投资。
本基金本汇报期末未握有债券投资。
本基金本汇报期末未握有资产接济证券。
本基金本汇报期末未握有金融养殖品。
本基金本汇报期末未握有基金投资。
（1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案傍观，或在汇报编制日
前一年内受到公开责备、处罚的情形
基金管理东谈主莫得发现本基金投资的前十名证券的刊行主体在汇报期内被监管部门立案傍观，也没
有在汇报编制日前一年内受到公开责备、处罚，无证券投资决策表率需终点说明。
（2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
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（3） 其他资产组成
序号 称呼 金额（东谈主民币元）
（4） 汇报期末握有的处于转股期的可出动债券明细
本基金本汇报期末未握有处于转股期的可出动债券。
（5） 汇报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本汇报期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6） 投资组合汇报附注的其他翰墨刻画部分
由于四舍五入的原因，共计数可能不即是分项之和。
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五、基金净值施展
基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往功绩不代表将来施展，本汇报中所列数据未经审
计。
净值增长率与同期比较基准收益率比较：
功绩比较
净值增长 净值增长 功绩比较
基准收益
阶段 率 率法式差 基准收益 ①－③ ②－④
率法式差
① ② 率③
④
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六、基金管理东谈主
（一）基金管理东谈主概况
基金管理东谈主：华宝基金管理有限公司
住所：中国（上海）目田贸易历练区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）目田贸易历练区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼
法定代表东谈主：黄孔威
总司理：向辉
成立日历：2003 年 3 月 7 日
注册老本：1.5 亿元东谈主民币
电话：021-38505888
说合东谈主：章希
股权结构：中方鼓舞华宝信赖有限作事公司握有 51%的股份，外方鼓舞 Warburg Pincus Asset
Management， L.P.握有 29%的股份，中方鼓舞江苏省铁路集团有限公司握有 20%的股份。
(二) 主要东谈主员情况
黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和资产经营部、宝武集团下属公司，曾兼
任中国太保非实践董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金管理有
限公司党委布告、董事长。
向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金管理有限公司阛阓
部任职。2002 年加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司计帐登记部总司理、营运副总监、营运总
监、副总司理等职务。现任华宝基金管理有限公司总司理。
朱莉丽女士，董事，硕士。曾赴任于好意思林投资银行部、德意识银行投资银行部。现任上海华平私
募基金管理有限公司董事总司理，兼任河南华夏奢华金融股份有限公司董事，神策网罗科技（北京）
有限公司董事。
卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室缱绻策划处处
长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律照料人，新陆桥（连云港）船埠有限公
司董事、副董事长，宁杭铁路有限作事公司董事、副董事长。
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王灿先生，零丁董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团实践董事、高等副总裁兼首
席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资管理中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限
公司、普华永谈中天司帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住旅馆集团。现任新但愿集团有
限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总司帐师协会副会长；兼任亚朵糊口控股有限
公司零丁董事、重庆小米奢华金融有限公司零丁非实践董事、明晰医疗集团控股有限公司零丁非实践
董事。
好多奇女士，零丁董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法
学院讲师、副训导、训导、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高等拜访学者，纽约大学法学院
“Hauser”全球计划员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高等拜访学者。现任复旦大
学法学院训导、博士生导师，复旦大学数字经济法治计划中心主任和忠良法治要点实验室负责东谈主，上
海交通大学上海高等金融学院兼聘训导；兼任桂林银行股份有限公司零丁董事、中储发展股份有限公
司零丁董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及名堂主任、东南大学兼职博导、中国科学时期法
学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最妙手民法院中国司法大数据计划院互联网司法研
究中心内行库成员、上海市政府首批立法内行、中共浦东新区委员会法律照料人、中国（上海）自贸试
验区管委会法律照料人等职务。
周波女士，零丁董事，博士。曾任上海财经大学司帐学院助理训导、司帐学院院长助理。现任上
海财经大学司帐学院副训导、博士生导师，司帐学院副院长。并为中国总司帐师协会财务管理专科委
员会委员、中邦交易司帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电
子股份有限公司等公司零丁董事。
丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后赴任于中国银行间阛阓交易商协会、中国银联股份有限公
司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资管理有限公司。现任北京华平投资揣度有限公司计策
总监。
黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团缱绻部、管理翻新部概括主管，宝钢工程党委组织部、
东谈主力资源部部长，广东钢铁集团缱绻部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东谈主事结果总监、领
导力发展总监，中国宝武集团雷同力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副布告、纪工委书
记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副布告，兼任华宝信赖有限作事公司监事，长江养老保障股
份有限公司董事。
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陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝信赖计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务
部部长、审计监察部部长。现任华宝基金管理有限公司风险管理部资深风险分析师。
胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金管理有限公司、永赢资产管理有限公司监察稽核助
理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部法务主管。
向辉先生，总司理，简历同上。
周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械开拓相差口总公司、北京证监局、中国证监会，曾
任华宝证券有限作事公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司督察长。
李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted LTD.从事开发实时期管理作事。
运副总监兼信息时期部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席信息官。
周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管
理、投资计划等作事。 2011 年 6 月再次加入华宝基金管理有限公司，历任首席策略分析师、策略部
总司理、国际投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席
投资官。
周晶，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管理、投资计划等工
作。2011 年 6 月再次加入华宝基金管理有限公司，历任首席策略分析师、策略部总司理、国际投资部
总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席投资官兼国际业务部
总司理。2013 年 6 月至 2015 年 11 月任华宝兴业熟识阛阓动量优选证券投资基金基金司理，2014 年 9
月起任华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金司理，2015 年 9 月至 2017 年 8 月任
华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金司理，2016 年 3 月起任华宝标普好意思国品性奢华股票指数
证券投资基金(LOF)基金司理，2016 年 6 月起任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)
基金司理，2017 年 4 月起任华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数证券投资基金(LOF)基金司理，
起任华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)基金司理，2019 年 11 月起任华宝致远搀和
型证券投资基金（QDII）基金司理，2020 年 11 月至 2023 年 11 月任华宝英国富时 100 指数发起式证
券投资基金基金司理，2022 年 2 月起任华宝中证港股通互联网交易型灵通式指数证券投资基金基金经
理，2022 年 9 月起任华宝国际中国成长搀和型证券投资基金基金司理，2022 年 12 月起任华宝中证港
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股通互联网交易型灵通式指数证券投资基金发起式说合基金基金司理，2023 年 3 月起任华宝纳斯达克
精选股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理，2023 年 4 月起任华宝国际科技股票型证券投资基
金（QDII-LOF）基金司理，2023 年 5 月起任华宝国际新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）
基金司理。
杨洋，硕士。曾在法兴银行、东北证券从事证券交易、计划、投资管理作事。2014 年 6 月加入华
宝基金管理有限公司，先后担任高中分析师、投资司理等职务，现任国际投资助理总监。2021 年 5 月
起任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)、华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数
证券投资基金(LOF)、华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)、华宝标普沪港深中国增
强价值指数证券投资基金(LOF)、华宝标普好意思国品性奢华股票指数证券投资基金(LOF)基金司理，2021
年 5 月至 2023 年 11 月任华宝英国富时 100 指数发起式证券投资基金基金司理，2021 年 5 月至 2023
年 3 月任华宝港股通恒生香港 35 指数证券投资基金(LOF)基金司理，2022 年 1 月起任华宝致远搀和型
证券投资基金（QDII）基金司理，2022 年 9 月起任华宝国际中国成长搀和型证券投资基金基金司理，
年 4 月起任华宝国际科技股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 11 月任
华宝国际新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理。
周晶先生，华宝基金管理有限公司首席投资官、国际业务部总司理、基金司理。
孙鸾女士，华宝基金管理有限公司翻新计划发展中心副总司理。
杨洋先生，华宝基金管理有限公司国际投资助理总监、基金司理。
(三) 基金管理东谈主职责
基金管理东谈主应严格照章履行下列职责：
回和登记事宜；
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(四) 基金管理东谈主承诺
取有用设施，贯注罪人违法步履的发生。
（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；
（4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担亏本；
（5）依照法律、行政法例关联规定，由中国证监会规定阻截的其他步履。
（1）依照关联法律法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取欠妥利益；
（3）不泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资
策划等信息；
（4）不以任何神气为其他组织或个东谈主进行证券交易。
(五) 基金管理东谈主里面戒指轨制
本基金管理东谈主将借助于本公司仍是开发的指数基金风险管理系统，对投资过程中的多样风险使用风险
戒指方针进行量化分析和评估，并据此制定具体的戒指设施，科学有用地进行投资风险管理。同期，
加强投资者训导，向投资者充分揭示居品的风险，将该基金销售给得当的对象。
（1）基金投资运魄力险戒指
根据公司内戒指度和投资管理轨制的内容，联接本基金的本性，本基金投资运魄力险戒指主要内容包
括：
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为了配合风险管理方针的应用以及风险戒指体系的贯彻，公司制定了系列风险管理轨制，形成岗亭自
控、部门互控、监察查验、董事会合规审核委员会和公司里面戒指委员会五谈防地，全面而深刻地对
多样风险进行管理和戒指。
针对影响追踪偏离度和追踪误差的多样要素，制定合适的交易策略，减少追踪偏离度和追踪误差。每
日追踪基金组合与标的指数施展的偏离度，每月末、季度末如期分析基金的实践组合与标的指数施展
的累计偏离度、追踪误差变化情况过甚原因，并优化追踪偏离度管理决策。在平日情况下，本基金力
争戒指净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的完全值不朝上 0.5%，年化追踪误差不朝上
加强系统确立，确保各项缱绻的准确性和信息传递的实时性。
（2）汇率风险管理
在充分作念好风险批露的同期，本基金将采选以下设施戒指汇率风险：
投资东谈主员将利用利率平价模子，探求投资标的国的利率水平及变化趋势等要素，对汇率变化进行预
测。同期，对于短期内出现的某一货币汇率剧烈波动的情况，本基金也会采选一定的汇率对冲技能进
行管理。
（3）充分的风险揭示和投资者训导
本基金属于追踪国际细分行业的股票型基金，是基金中风险较高、预期收益也较高的品种，得当风险
承受才气较强的投资者。基金管理东谈主过甚代销机构在向投资者销售居品时，一方面充分揭示居品的风
险，另一方面尽量了解投资者的风险承受才气，将其卖给合适的投资者。
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七、基金的召募
本基金经中国证监会证监基金字［2007］333 号《对于同意华宝国际中国成长股票型证券投资基
金召募的批复》核准，由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚
他关联规定召募，召募期从 2008 年 3 月 24 日起，至 2008 年 4 月 30 日止，共召募 462，646，980.69 份
基金份额，有用认购户数为 15，421 户。
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八、基金合同见效
基金合同于 2008 年 5 月 7 日见效。本基金基金合同见效后，流通 20 个作事日出现基金份额握有
东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期汇报中给以袒露；
流通 60 个作事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会汇报并提议搞定决策，如出动运作方
式、与其他基金合并或者收场基金合同等，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。
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九、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管
(一) 基金份额申购和赎回的场合
本基金的销售机构包括基金管理东谈主和基金管理东谈主奉求的代销机构。具体销售网点将由基金管理东谈主
在基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理东谈主不错根据情况变更或增减代销机构，并在基金管
理东谈主网站公示。
若基金管理东谈主或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错通过上述方式
进行申购与赎回。具体办法另行公告。
(二) 申购与赎回的灵通日实时辰
投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证券交易所
以及投资地证券交易场合同期平日交易的作事日，基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的规定公告暂
停申购、赎回时除外。
基金合同见效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所时辰变更或其他特殊情况，基金管理东谈主
将视情况对前述灵通日实时辰进行相应的休养并公告。
本基金从 2008 年 7 月 28 日运转办理日常申购赎回业务
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者出动。投资
东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或者出动肯求的，其基金份额申购、赎回价钱为
下个灵通日基金份额申购、赎回的价钱。
(三) 申购与赎回的原则
份额净值为基准进行缱绻；
该销售机构的基金份额进行处理时，申购阐述日历在先的基金份额先赎回，申购阐述日历在后的基金
份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
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前 3 个作事日给以公告。
(四) 申购与赎回的表率
投资东谈主必须根据销售机构规定的表率，在灵通日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回的肯求。
投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回肯求时须握
有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。
基金管理东谈主应以交易时辰(15:00)结果前收到申购和赎回肯求确当日当作申购或赎回肯求日(T
日)，并在 T +2 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T +3 日到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询肯求的阐述情况。
申购采选全额缴款方式，投资东谈主录用申购款项，申购肯求即为成立；登记机构阐述基金份额时，
申购见效。若申购资金在规定时辰内未全额到账则申购不成立。若申购不成立或无效，基金管理东谈主或
基金管理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项本金退还给投资东谈主。
基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东谈主赎回肯求成
功后，基金管理东谈主将在 10 个作事日内支付赎回款项。在发生大批赎回时，款项的支付办法参照本基金
合同关联要求处理。
(五) 申购与赎回的数额限制
通过代销网点和直销 e 网金申购本基金单笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。通过直销柜台
初次申购的最低金额为 10 万元东谈主民币（含申购费），追加申购最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。
已有认购本基金记录的投资东谈主不受初次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。
代销网点和直销 e 网金的投资东谈主欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管
理东谈主可根据阛阓情况，休养初次申购的最低金额。
投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计握有份额不设上限限制。法律法例、中国证监会另有规定
的除外。
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投资东谈主可将其整个或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，肯求赎回份额精准到少许点
后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金握有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份
额余额不及 1 份的，在赎回时需一次整个赎回。
基金管理东谈主不错根据阛阓情况，在法律法例允许的情况下，休养上述规定申购金额和赎回份额的
数目限制。基金管理东谈主必须在休养前 3 个作事日在至少一种指定媒介上刊登公告。
定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实
保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。具体请参见关系公告。
(六) 申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
或亏本由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日整个投资地证券交易场合收市后缱绻，并在 T 2
日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错得当延伸缱绻或公告。
（1）投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分歧缱绻。本基金的申购费率表如下：
申购金额 申购费率
大于即是 200 万，小于 500 万 0.5%
大于即是 100 万，小于 200 万 1.0%
大于即是 50 万，小于 100 万 1.2%
申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记结算等各项
用度。
（2）赎回费随基金握有时辰的加多而递减，费率如下：
握有时辰 费率
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两年－三年（含三年） 0.3%
三年以上 0%
赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。对于
收取的握续握有期少于 7 日的投资者的赎回费，基金管理东谈主将其全额计入基金财产。对于收取的握续
握有期长于即是 7 日的投资者的赎回费，基金管理东谈主将不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余
用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
（1）申购份额的缱绻
本基金将采选外扣法缱绻申购用度及申购份额。其中，
净申购金额＝申购金额/1+ 申购费率
申购用度＝申购金额 - 净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
申购用度、净申购金额的缱绻按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此误差产生的收益或损
失由基金财产承担。申购份额的缱绻结果保留少许点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的资产
归基金财产整个。
（2）赎回金额的缱绻
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，
赎回价钱＝赎回日基金份额净值
赎回总额=赎回份额×赎回价钱
赎回用度=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回用度
赎回总额为按实践阐述的有用赎回份额乘以肯求当日基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额
扣除相应的用度。赎回总额、赎回金额的缱绻按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此误差产生
的收益或亏本由基金财产承担。
或收费方式实施日前 3 个作事日前在至少一种指定媒介公告。
划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资东谈主如期或不如期地开展基
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金促销行动。在基金促销行动期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错得当调低
基金申购费率和基金赎回费率。
(七) 断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采选估值时期仍导致公允
价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。
朝上基金份额总额的 50%，或者变相遁入 50%聚合度的情形时。
额上限的。
发生上述第 1、2、3、7 项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据关联规定在指定媒介上刊登暂停
申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况消
除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。
(八)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项：
减速支付赎回款项。现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采选
估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停接
受基金赎回肯求或减速支付赎回款项。
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发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案。若流通两个或两个以上灵通日发生巨
额赎回，宽限支付最长不得朝上 20 个作事日，并在指定媒介上公告。投资东谈主在肯求赎回时可事前采纳
将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办
理并给以公告。
（九）大批赎回的情形及处理方式
若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金出动中转出肯求份额总
数后扣除申购肯求份额总额及基金出动中转入肯求份额总额后的余额)朝向前一灵通日的基金总份额的
出现大批赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金其时的资产组合状态决定接受全额赎回或部分宽限
赎回。
（1）接受全额赎回：当基金管理东谈主以为有才气兑付投资东谈主的整个赎回肯求时，按平日赎回表率执
行。
（2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为兑付投资东谈主的赎回肯求有凄婉，或以为兑付投资东谈主的赎回
肯求而进行的财产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于
上一灵通日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回肯求宽限办理。
在单个基金份额握有东谈主朝上基金总份额 20%以上的赎回肯求情形下，本基金将按照以下国法实施
宽限办理赎回肯求：若发生大批赎回，存在单个基金份额握有东谈主朝上基金总份额 20%以上（“大额赎
回肯求东谈主”）的赎回肯求情形，基金管理东谈主不错按照保护其他赎回肯求东谈主（“等闲赎回肯求东谈主”）利
益的原则，优先阐述等闲赎回肯求东谈主的赎回肯求，在当日可接受赎回的范围内平等闲赎回肯求东谈主的赎
回肯求给以整个阐述或按单个账户赎回肯求量占等闲赎回肯求东谈主赎回肯求总量的比例阐述；在等闲赎
回肯求东谈主的赎回肯求整个阐述且当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，在
仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐述。
对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，
将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到整个赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回
肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份
额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到整个赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选
择，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
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（3）暂停赎回：流通 2 日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂停接受基
金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得朝上 20 个作事日，并应当在指定
媒介上进行公告。
当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他
方式在 3 个交易日内文书基金份额握有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在在指定媒介上刊登公
告。
(十)暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告
公告。
公告，并公布 D-2 日的基金份额净值。
应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公告 D-2 日的基金份额净值。
束，基金再行灵通申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日在指定媒介精粹通刊登基金再行灵通申购或
赎回公告，并公告 D-2 日的基金份额净值。
(十一)基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理承袭、捐赠和司法强制实践而产生的非交易过户以
及登记结算机构招供、合乎法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必
须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。
承袭是指基金份额握有东谈主弃世，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金份额握有
东谈主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据生
效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易
过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于合乎条件的非交易过户肯求按基金登记结算机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的法式收费。
(十二)基金的转托管
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规
定的法式收取转托管费。
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(十三)基金的冻结妥协冻
基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结算机构认
可、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
(十四)基金出动
基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理东谈主管理的、
且由消灭登记结算机构办理登记结算的其他基金之间的出动业务，基金出动不错收取一定的出动费，
关系国法由基金管理东谈主届时根据关系法律法例及本基金合同的规定制定并公告，并提前见知基金托管
东谈主与关系机构。
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十、基金的用度
（一）与基金运作关联的用度
（1）基金管理东谈主的管理费，含境外投资照料人收取的用度；
（2）基金托管东谈主的托管费，含境外托管东谈主收取的用度；
（3）基金财产拨划支付的银行用度；
（4）基金合同见效后的信息袒露用度；
（5）基金份额握有东谈主大会用度；
（6）基金合同见效后与基金关联的司帐师费和讼师费；
（7）基金的证券交易用度；
（8）外汇兑换交易的关系用度；
（9）在中国证监会规定允许的前提下，本基金不错从基金财产入彀提销售服务费，具体计提方
法、计提法式在关系公告中载明；
（10）照章不错在基金财产中列支的其他用度。
时从其规定。
基金的各项用度以东谈主民币索取，以东谈主民币支付。
（1）基金管理东谈主的管理费
在时常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。缱绻方法如下：
H＝E×年管理费率÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，经基金
托管东谈主复核后于次月首日起 10 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力，支付日历顺延。
（2）基金托管东谈主的托管费
在时常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。缱绻方法如下：
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H＝E×年托管费率÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金
托管东谈主复核后于次月首日起 10 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、
休息日或不可抗力，支付日历顺延。
（3）除管理费和托管费之外的基金用度，由基金托管东谈主根据其他关联法例及相应公约的规定，按
用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。
基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的亏本，以及处
理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同见效前所发生的信息袒露费、讼师
费和司帐师费以过甚他用度不从基金财产中支付。因 QDII 居品投资需要而支付给关系税务照料人的用度
可从基金资产中列支，但投资照料人费、数据信息服务费、指数使用费等不得从基金资产中列支。
理费率和基金托管费率，毋庸召开基金份额握有东谈主大会，但应报中国证监会批准。基金管理东谈主必须最
迟于新的费率实施 2 日前在至少一种指定媒介上刊登公告。
(二)与基金销售关联的用度
本基金的申购费、赎回费的费率水平、缱绻公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书
“九、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管”中的“（六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用
途”中的关系规定。
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十一、基金税收
基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例规定，履行征税义务。
基金份额握有东谈主根据中国法律法例规定，履行征税义务。
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十二、基金的财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以过甚他资产的价
值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债（含各项关联税收）后的价值。
(三)基金财产的账户
根据投资所在地规定及境外托管东谈主的关系要求，以基金时势或托管东谈主时势开立证券账户和现款账
户，保证上述账户与托管东谈主过甚代理东谈主的财产零丁，并与托管东谈主过甚代理东谈主的其他托管账户相零丁。
(四)基金财产的责罚
基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外投资照料人、境外托管东谈主和代销机构的固有财产，
并由基金托管东谈主看守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外投资照料人、境外托管东谈主因基金财产的管理、运
用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外投资照料人、境外
托管东谈主不错按基金合同的约定收取管理费、托管费、投资揣度费、境外托管费以过甚他基金合同约定
的用度。基金财产的债权、不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外投资照料人、境外基金托管东谈主固有财
产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外投资顾
问、境外托管东谈主以其自有财产承担法律作事，其债权东谈主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权
利。
基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外投资照料人、境外托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告
歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。
除依据《基金法》、《试行办法》和基金合同过甚他关联规定责罚外，基金财产不得被责罚。非
因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。
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十三、基金资产估值
（一）估值日
基金合同见效后，每灵通日对基金资产进行估值。
（二）估值方法
（1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的
收盘价估值。
（2）未上市股票的估值
①送股、转增股、配股和增发等方式刊行的股票，按估值日在交易所挂牌的消灭股票的收盘价估
值，该日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；
②初次刊行且未上市的股票，按成本价估值；初次刊行且有明确锁如期的股票，消灭股票在交易
所上市后，按交易所上市的消灭股票的市价估值。
（1）对于上市流通的债券，证券交易所阛阓实行净价交易的债券按估值日其所在证券交易所的收
盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所阛阓未实行净价交易的债券按
估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，按最
近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。
（2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值，即首选按估值
日的最近买价估值。
对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如果上述估
值方法不可客不雅响应公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应
公允价值的价钱估值。
本基金外币资产价值缱绻中，所触及东谈主民币对好意思元的汇率应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授
权机构公布的东谈主民币汇率为准。触及到其它币种与东谈主民币之间的汇率，采选估值日伦敦时辰下昼四点
的汇率套算。
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对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发
生制原则进行估值；对于因税收规定休养或其他原因导致基金实践交征税金与估算的应交税金有互异
的，基金将在关系税金实践支付日进行相应的估值休养。
为采选了得当的估值方法。然则，如果基金管理东谈主以为按本款第 1－5 项规定的方法对基金资产进行估
值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公
允价值的价钱估值；
（三）估值对象
基金所领有的股票、债券等有价证券以及银行进款本息、应收款项、其它投资等资产。
（四）估值表率
到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。法律法例或监管部门另有规定的，从其规定。
额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末
估值复核与基金司帐账主义查对同期进行。
基金托管东谈主对基金资产估值各自应承担的作事。
(五)估值谬误的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、得当、合理的设施确保基金资产估值的准确性、实时性。
当基金份额净值少许点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为基金份额净值谬误。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或代销机构、或投资东谈主
自身的过失形成差错，导致其他当事东谈主遭受亏本的，过失的作事东谈主应当对由于该差错遭受亏本确当事
东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿并承担关系作事。
上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、系统故障差
错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平无法预念念、无法幸免、
无法招架，则属不可抗力，按照下述规定实践。
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由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵府灭失或被谬误处理或形成其他差错，因不可抗力原因出
现差错确当事东谈主不对其他当事东谈主承担补偿作事，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥
得利的义务。
因基金估值谬误给基金投资东谈主形成的亏本应由基金托管东谈主和基金管理东谈主协商共同承担，基金托管
东谈主和基金管理东谈主对不应由其承担的作事，有权根据过失原则，向过失东谈主追偿，基金合同确当事东谈主应将
按照以下约定处理。
（1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成亏本机，差错作事方应实时融合各方，实时进行更正，因
更正差错发生的用度由差错作事方承担；由于差错作事方未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成的
亏本由差错作事方承担；若差错作事方仍是积极融合，而且有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更
正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿作事。差错作事方冒失更正的情况向关联当事
东谈主进行阐述，确保差错已得到更正。
（2）差错的作事方对可能导致关联当事东谈主的径直亏本负责，不对迤逦亏本负责，而且仅对差错的
关联径直当事东谈主负责，不对第三方负责。
（3）因差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错作事方仍冒失差错负
责，如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不整个返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏本，则差
错作事方应补偿受损方的亏本，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求交
付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当
将其仍是取得的补偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和朝上其实践亏本的差额部分支付给差错责
任方。
（4）当估值或份额净值计价发生偏差且偏差金额小于基金资产净值的 0.5％时，管理东谈主和托管东谈主
应查找原因，实时对当日账务进行休养。其中，对偏差金额大于基金资产净值 0.25％但小于基金资产
净值 0.5％的，应向中国证监会报备。当估值或份额计价偏差达到或朝上基金资产净值的 0.5％时，管
理东谈主和托管东谈主尽快查明原因、立即纠正，采选合理设施贯注亏本进一步扩大，实时进行临时公告，并
汇报中国证监会。
（5）差错作事方断绝进行补偿时，如果因基金管理东谈主过失形成基金资产亏本机，基金托管东谈主应为
基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主过失形成基金资产亏本机，基金管理东谈主应为基金的
利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金资产的亏本，并断绝进行补偿
时，由基金托管东谈主负责向差错方追偿。
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（6）如果出现差错确当事东谈主未按规定对受损方进行补偿，而且依据法律法例、基金合同或其他规
定，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿作事，则基金管理东谈主有权向出现
过失确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的亏本。
（7）按法律法例规定的其他原则处理差错。
差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：
（1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的作事方；
（2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的亏本进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的作事方进行更正和补偿亏本；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交易数据的，由基金登记结算机构进行
更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行阐述。
(1)基金份额净值缱绻出现谬误时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采选合理
的设施贯注亏本进一步扩大。
(2)谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备
案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。
(3)因基金份额净值缱绻谬误，给基金或基金份额握有东谈主形成亏本的，应由基金管理东谈主先行赔付，
基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。
(4)基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统确立而产生的净值缱绻尾差，以基金管理东谈主缱绻结
果为准。
(5)前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。
(六)暂停估值的情形
当出现以下情形时，不错暂停估值：
的；
致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，应当暂停基金估值；
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(七)基金净值的阐述
用于基金信息袒露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责缱绻，基金托管东谈主负责进行
复核。基金管理东谈主应于 T+1 日整个投资地证券交易场合交易结果后缱绻 T 日的基金资产净值并发送给
基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主给以公布。
(八)特殊情况的处理
产估值谬误处理。
税金有互异的，关系估值休养不当作基金资产估值谬误处理。然则，对于其中因基金管理东谈主、基金托
管东谈主、境外资产托管东谈主或基金管理东谈主奉求的税务照料人（称为“作事东谈主”）业务操作欠妥、已然或者故
意失约等步履导致基金实践税收职守（含罚款等）与估值有所互异的，该等互异应由作事东谈主负责赔
偿，基金管理东谈主和基金托管东谈主应代表基金利益进行追偿。
更、阛阓国法变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是采选必要、得当、合理的设施进行查验，但
未能发现谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿作事。但基金管
理东谈主应当积极采选必要的设施排斥由此形成的影响。
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十四、基金收益与分配
(一) 基金收益的组成
因运用基金财产带来的成本或用度的简陋应计入收益。
(二) 基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按国度关联规定不错在基金收益中扣除的用度后的余额。
(三) 收益分配原则
本基金收益分配应衔命下列原则：
定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记结算机构可将投资东谈主的现款红利按红利发
放日的基金份额净值自动转为基金份额；
(1)本基金的收益分配方式分为两种：现款分成与红利再投资，投资东谈主可采纳现款红利或将现款红
利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分配
方式是现款分成；
（2）分成方式果真立与变更
投资东谈主可在销售机构处对托管在该处的基金通过基金分成方式果真立和变更进行分成方式的选
择，基金分成方式变更阐述后对该销售机构账户内托管的该基金品种整个份额有用。
投资东谈主未作基金分成方式采纳的情况下，分成方式根据本条第（1）项所述的默许分成方式确定，
不然不再适用本条第（1）项所述的默许分成方式国法。
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(四) 收益分配决策
基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时辰、分配数额及比例、分配方
式、支付方式等内容。
(五) 收益分配的时辰和表率
划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。
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十五、基金的司帐与审计
(一)基金的司帐政策
合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；
表；
核基金份额净值等受托东谈主职责，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应在关系奉求公约中订明权责，并将奉求
公约报中国证监会备案。基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金核算、估值中的作事并不因奉求事实的存在
而免除。
(二)基金的审计
务报表过甚他规定事项进行审计。司帐师事务所过甚注册司帐师与基金管理东谈主、基金托管东谈主相互独
立。
同意后不错更换。就更换司帐师事务所，基金管理东谈主应当依照《信息袒露办法》的关联规定在指定媒
介上公告。
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十六、基金的信息袒露
基金的信息袒露应合乎《基金法》、《试行办法》、基金合同、《信息袒露管理办法》过甚他有
关规定。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起程
点，按照法律法例和中国证监会的规定袒露基金信息，并保证所袒露信息的真实性、准确性、圆善
性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息袒露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金份额握有
东谈主等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。基金管理东谈主、基金托管东谈主和其
他基金信息袒露义务东谈主应按规定将应予袒露的基金信息袒露事项在规定时辰内通过中国证监会指定的
世界性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介袒露。
本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履：
公开袒露的基金信息包括：
(一)招募说明书
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文献。
基金管理东谈主按照《基金法》、《信息袒露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日前，将
基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更
的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其
他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募
说明书。
(二)基金合同、托管公约
基金管理东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘记登载在指定报刊和网站上；基金管理
东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管公约登载在各自网站上。
（三）基金居品贵府摘要
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基金居品贵府概若是基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金摘要信息。《基
金合同》见效后，基金居品贵府摘要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新
基金居品贵府摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府摘要其他信息
发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府概
要。
(四)基金份额发售公告
基金管理东谈主将按照《基金法》、《信息袒露办法》的关联规定，就基金份额发售的具体事宜编制
基金份额发售公告，并在袒露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。
(五)基金合同见效公告
基金管理东谈主将在基金合同见效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同见效公告。基金合同见效
公告中将说明基金召募情况。
(六)基金净值信息
网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
定网站、销售机构网站或者营业网点袒露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。
一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(七)基金份额申购、赎回价钱公告
基金管理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎回价
格的缱绻方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主大概在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复
制前述信息贵府。
(八)基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报
网站上，并将年度汇报提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度汇报中的财务司帐汇报应当经过具有
证券、期货关系业务履历的司帐师事务所审计。
定网站上，并将中期汇报提醒性公告登载在指定报刊上。
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在指定网站上，并将季度汇报提醒性公告登载在指定报刊上。
告。
利益，基金管理东谈主至少应当在如期汇报“影响投资者决策的其他要害信息”项下袒露该投资者的类
别、汇报期末握有份额及占比、汇报期内握有份额变化情况及本基金的零散风险，中国证监会认定的
特殊情形除外。
风险分析等。
(九)临时汇报与公告
本基金发生要紧事件，关联信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时汇报书，并登载在指定报刊和
指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事
件：
基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十；
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处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处
罚；
有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中
国证监会另有规定的除外；
生要紧影响，应当实时公告，并在更新的招募说明书中给以说明；
他事项或中国证监会规定的其他事项。
(十)明白公告
在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓精粹传的音书可能对基金份额价钱产
生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，关系信息袒露义务东谈主瞻念察后
应当立即对该音书进行公开明白，并将关联情况立即汇报中国证监会。
(十一)基金份额握有东谈主大会决议
(十二)计帐汇报
基金合同收场的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报
告。基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在指定网站上，并将计帐汇报提醒性公告登载在指定报刊
上。
(十三)中国证监会规定的其他信息
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(十四)信息袒露事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息
的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提下，自主莳植信息
袒露服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律国法的关系规定。前述自主袒露如产生信息披
露用度，该用度不得从基金财产中列支。
(十五)信息袒露文献的存放与查阅
照章必须袒露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例规定将信息置备于
各自住所，供社会公众查阅、复制。
(十六)本基金信息袒露事项以法律法例规定及本章简陋定的内容为准。
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十七、基金合同的变更、收场与基金财产计帐
(一)基金合同的变更
会，基金合同变更的内容应经基金份额握有东谈主大会决议同意。
(1)收场基金合同；
(2)出动基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资场地、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额握有东谈主大会表率；
(6)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；
(7)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报法式。但根据适用的关系规定提高该等酬报法式的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；
(10)法律法例、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额握有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意变更后公
布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法例和基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
(3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
(5)基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响；
(6)按照法律法例或基金合同规定不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。
后两日内在指定媒介公告，并在决议见效 5 日内报中国证监会备案。
(二)基金合同的收场
有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将收场：
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他得当的基金管理公司联贯其原有权利义务；
他得当的托管机构联贯其原有权利义务；
(三)基金财产的计帐
(1)基金合同收场时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的监督下进行基金清
算。
(2)基金财产计帐组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关系业务履历的注册司帐师、
讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的作当事者谈主员。
(3)基金财产计帐组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分配。基金财产计帐组不错照章进
行必要的民事行动。
基金合同收场后，应当按法律法例和本基金合同的关联规定对基金财产进行计帐。基金财产计帐
表率主要包括：
(1)基金合同收场后，发布基金财产计帐公告；
(2)基金合同收场时，由基金财产计帐组统一接纳基金财产；
(3)对基金财产进行清理和阐述；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘用讼师事务所出具法律意见书；
(6)聘用司帐师事务所对计帐汇报进行审计；
(7)将基金财产计帐结果汇报中国证监会；
(8)插足与基金财产关联的民事诉讼；
(9)公布基金财产计帐结果；
(10)对基金剩余财产进行分配。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金
财产计帐组优先从基金财产中支付。
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(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)奉赵基金债务；
(4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定奉赵前，不分配给基金份额握有东谈主。
基金财产计帐公告于基金合同收场并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐组公告；
计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法
律意见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
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十八、基金托管东谈主
一、基金托管情面况
（一）基本情况
称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东谈主：张金良
成立地间：2004 年 09 月 17 日
组织神气：股份有限公司
注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：握续经营
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号
说合东谈主：王小飞
说合电话：(021)6063 7103
（二）主要东谈主员情况
中国确立银行总行设资产托管业务部，下设概括处、基金业务处、证券保障业务处、甘心信赖业
务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包
管理处、托管应用系统接济处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中
心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部流通聘用外部司帐师事务所对托管业务进行里面戒指审
计，并仍是成为惯例化的内控作事技能。
（三）基金托管业务经营情况
当作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国确立银行一直秉握“以客户为中心”
的经营理念，抑遏加强风险管理和里面戒指，严格履行托管东谈主的各项职责，切实爱戴资产握有东谈主的合
法权益，为资产奉求东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国确立银行托管资产领域抑遏
扩大，托管业务品种抑遏加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是现在国内托管业务品种
最皆全的交易银行之一。扬弃 2024 年三季度末，中国确立银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建
设银行专科高效的托管服务才气和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托
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管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、流通多年荣获中
央国债登记结算有限作事公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司（上
清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施
奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以
及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中
国最好次托管银行”，并当作独一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年
度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。
二、基金托管东谈主的里面戒指轨制
（一）里面戒指场地
当作基金托管东谈主，中国确立银行严格谨守国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和本行内
关联管理规定，遵法经营、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全圆善，
确保关联信息的真实、准确、圆善、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
（二）里面戒指组织结构
中国确立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面戒指作事，对托管业务风险管
理和里面戒指的有用性进行指挥。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规
作事，具有零丁利用内控合规作事权力和才气。
（三）里面戒指轨制及设施
资产托管业务部具备系统、完善的轨制戒指体系，建立了管理轨制、戒指轨制、岗亭职责、业务
操作过程，不错保证托管业务的表率操作温柔利进行；业务东谈主员具备从业履历；业务管理严格实行复
核、审核、查验轨制，授权作事实行聚合戒指，业务钤记按规程看守、存放、使用，账户贵府严格保
管，制约机制严格有用；业务操作区专门确立，阻塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息袒露
东谈主负责，贯注泄密；业求收场自动化操作，贯注东谈主为事故的发生，时期系统圆善、零丁。
三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率
（一）监督方法
依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的
“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规定，对基金管理东谈主运作基金
的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算
服务法子中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索取与开支情况进行查验监
督。
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（二）监督过程
如发现投资极度情况，向基金管理东谈主进行风险提醒，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有
要紧极度事项实时汇报中国证监会。
如有必要将实时汇报中国证监会。
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十九、境外托管东谈主
（一）境外托管东谈主的基本情况
称呼：纽约梅隆银行股份有限公司（The Bank of New York Mellon Corporation）
注册地址：240 Greenwich Street， New York， New York 10286 USA
办公地址：240 Greenwich Street， New York， New York 10286 USA
法定代表东谈主：Robin Vince (President & CEO – 主席兼首席实践官)
成立地间：1784 年
鼓舞权益：367.72 亿好意思元（截止 2024 年 09 月 30 日）
托管和/或行政服务资产领域：52.1 万亿好意思元（截止 2024 年 09 月 30 日）
组织神气：股份有限公司
存续期间：握续经营
信用等第：A1 评级（穆迪），A（标普）（截止 2024 年 09 月 30 日）
纽约梅隆银行公司总部设在好意思国纽约 240 Greenwich Street，是好意思国历史最悠久的交易银行，也
是全球最大的金融服务公司之一。公司集多元化过甚配套业务于一体，服务内容包括资产管理、资产
服务、刊行东谈主服务、计帐服务、资金服务和钞票管理。公司通过在全球 35 个国度和地区诞生的分支
机构，为朝上 100 个金融阛阓的投资提供证券托管服务，为全球最大的托管行，而且是全球最大的资
产管理服务提供商之一。公司在存托凭证、公司信赖、鼓舞服务、计帐贸易、融资服务、佣金管理等
业务方面都位居全球前哨，而且是起原的好意思元现款管理、结算服务和全球支付服务供应公司。
扬弃 2024 年 09 月 30 日，纽约梅隆银行托管和/或行政服务资产领域达 52.1 万亿好意思元，管理
资产领域为 2.1 万亿好意思元。
扬弃 2024 年 09 月 30 日，纽约梅隆银行鼓舞权益为 367.72 亿好意思元，一级老本充足率为
（二）境外托管东谈主的职责
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账户；
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二十、关系服务机构
（一）基金份额发售机构
（1）直销机构
华宝基金管理有限公司在上海开设直销柜台。
住所：中国（上海）目田贸易历练区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）目田贸易历练区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表东谈主：黄孔威
直销柜台电话：021-38505731、021-38505732
直销柜台传真：021-50499663、50988055
网址：www.fsfund.com
投资者不错通过华宝基金管理有限公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的认/申购、赎回等业
务，具体交易详情请参阅华宝基金管理有限公司网站公告。网上交易网址：www.fsfund.com。
（二）代销机构
本基金的销售机构信息请详见基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主可根据关联法律法例的要求，选
择其他合乎要求的机构销售基金，并在基金管理东谈主网站公示。
(二)基金登记机构：华宝基金管理有限公司（同上）
(三)讼师事务所和承办讼师
称呼：通力讼师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
负责东谈主：韩炯
说合电话：(8621)31358666
传真:（8621)31358600
说合东谈主：早晨
承办讼师：吕红、早晨
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(四)司帐师事务所和承办注册司帐师
称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊等闲合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
办公地址：中国上海南京西路 1266 号恒隆广场 2 期 25 楼
实践事务合伙东谈主：邹俊
说合电话：(021) 2212 2888
传真：(021) 6288 1889
说合东谈主：侯雯
承办注册司帐师：黄小熠、侯雯
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二十一、对基金份额握有东谈主的服务
基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主有权根据基金份额握有东谈主的需
要和阛阓的变化，加多或变更服务名堂及内容。主要服务内容如下：
（一）贵府寄送
投资东谈主更动个东谈主信息贵府，请实时到原开立华宝基金账户的销售网点更动。
在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金管理东谈主将根据投资东谈主的
需求寄送以下贵府：
在基金召募期间开户的，基金管理东谈主将于基金合同见效后的 10 个作事日内向投资东谈主寄送认购阐述
书。
基金管理东谈主将在每月度结果后的 3 个作事日内，向仍是定制了电子对账单服务的基金份额握有东谈主
提供电子对账单。如基金握有东谈主因特殊原因需要获取指如期间的纸质对账单，可拨打我公司客服电话
证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、说合电话，客服东谈主员查对信息无误后，为基金握有东谈主免
费邮寄纸质对账单。
(二)红利再投资
本基金收益分配时，基金份额握有东谈主不错采纳将所获红利再投资于本基金，登记注册机构将其所获
红利按分成实施日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。
（三）如期定额投资策划
本基金可通过销售机构为投资东谈主提供如期定额投资的服务，即投资东谈主可通过固定的渠谈，采选定
期定额的方式申购基金份额。如期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时辰和业务国法见关系
公告。
（四）基金出动
基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的规定，在条件熟识的情况下提供本基金与基金
管理东谈主管理的其他基金之间的出动服务。基金出动不错收取一定的出动费，关系国法由基金管理东谈主届
时根据关系法律法例及基金合同的规定制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与关系机构。
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（五）在线服务
基金管理东谈主利用我方的网站（www.fsfund.com）为基金投资东谈主提供网上查询、网上资讯服务。
（六）资讯服务
宝基金管理有限公司如下电话：
电话呼唤中心：400-700-5588（免远程话费）、400-820-5050（免远程话费），可转东谈主工座次。
直销柜台电话：021-38505731、021-38505732
直销柜台传真：021-50499663、021-50988055
公司网址：www.fsfund.com
电子信箱：fsf@fsfund.com
(七)客户投诉和建议处理
投资东谈主不错通过基金管理东谈主提供的呼唤中心东谈主工座次、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理
东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资东谈主还不错通过代销机构的服务电话对该代销机
构提供的服务进行投诉。
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二十二、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理东谈主和代销机构的办公场合和营业场合。投资东谈主可免费查阅，在支付
工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。
基金管理东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。
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二十三、基金合同的内容摘记
（一）基金合同当事东谈主及权利义务
（1）基金管理东谈主的权利
转托管等业务的国法；
的监督；
定的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧亏本的情形，应实时呈文中国证监会，并采选必
要设施保护基金及关系当事东谈主的利益；
步履进行必要的监督和查验；
查；
（2）基金管理东谈主的义务
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赎回和登记事宜；
流动性风险；
金财产；
因数据发送谬误形成基金资产或基金托管东谈主财产亏本的，基金管理东谈主应负责融合搞定；
依据提议投资建议，寻求基金的最好交易实践，公谈客不雅对待整个客户，弥远按照基金的投资场地、
策略、政策、指引和限制实施投资决定，充分袒露一切触及利益遏制的要害事实，尊重客户信息的机
密性；
管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分歧管理，分歧记账，进行证券投资；
金合同及关联法律法例关联投资范围和比例限制的规定，确定明晰、可实践的投资范围和投资比例，
并在规定时辰内，对超范围、超比例的投资进行休养，并承担相应的作事；
易的过程、信息袒露、记录保存进行管理；
规定的原则进行；
法》、基金合同过甚他关联规定，并保证该数据的真实、准确和圆善；
及关系资产收益准确、按时归入基金财产；
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谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
律文献的规定；
回款项；
务；
基金合同过甚他关联规定另有规定外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不得向他东谈主暴露；
金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；如授权境外投资照料人负责投资决策的，应当在公约中明确
境外投资照料人由于自身差错、已然、未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应作事；
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证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直纳理；
（1）基金托管东谈主的权利
的步履，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成要紧亏本的情形，应实时呈文中国证监会，并采选必要
设施保护基金及关系当事东谈主的利益；
（2）基金托管东谈主的义务
专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
取利益；
或资金汇出入罪人、违法，应当实时向中国证监会、国度外汇局汇报；
入；
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金按照关联法律法例和基金合同约定的投资场地和限制进行管理；按照规定监督基金管理东谈主的投资运
作；
事宜；
基金按照关联法律法例和基金合同的规定进行申购、认购、赎回等日常交易；
并按关系规定进行国际收支申报；
关系贵府，其保存的时辰应当不少于 20 年；
基金信息公开袒露前应予守秘，不得向他东谈主暴露；
格按照基金合同的规定进行；如果基金管理东谈主有未实践基金合同规定的步履，还应当说明基金托管东谈主
是否采选了得当的设施；
基金的份额净值按照关联法律法例和基金合同规定的方法进行缱绻；
会；
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在履行职责过程中，因自身过失、已然等原因而导致基金财产受损的，托管东谈主应当承担相应作事；
构，并文书基金管理东谈主；
其他义务。
因基金管理东谈主原因形成基金托管东谈主无法平日履行上述义务的，由此形成的基金财产亏本由基金管
理东谈主承担关系补偿作事。
（1）基金份额握有东谈主权利
每份基金份额具有同等的正当权益。
（2）基金份额握有东谈主义务
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定；
机构、其他基金份额握有东谈主处取得的欠妥得利；
（二）基金份额握有东谈主大会
一基金份额领有同等的投票权。
基金份额握有东谈主大会：
(1)提前收场基金合同；
(2)出动基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资场地、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额握有东谈主大会表率；
(6)更换基金管理东谈主、基金托管东谈主；
(7)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报法式。但根据法律法例要求提高该等酬报法式的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；
(10)法律法例、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
握有东谈主大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法例和基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
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(3)经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
(4)经中国证监会允许，基金管理东谈主、登记结算机构、代销机构在法律法例规定的范围内休养关联
基金认购、申购、赎回、出动、非交易过户、转托管等业务的国法；
(5)在不违犯法律法例规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回；
(6)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；
(7)对基金合同的修改不触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；
(8)基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响；
(9)按照法律法例或基金合同规定不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。
（1）除法律法例或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金管理东谈主召集。基金管理东谈主未
按规定召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。
（2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金
管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召
集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召
开的，应当自行召集。
（3）代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主以为有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基
金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提
出提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，
应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书
面见知提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
（4）代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主就消灭事项要求召开基金份额握有东谈主大会，而基金
管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主有权自行召集基金份额握
有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
（5）基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，
不得阻滞、打扰。
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（1）基金份额握有东谈主大会的召集东谈主(以下简称“召集东谈主”)负责采纳确定开会时辰、地点、方式和
权益登记日。召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 天在指定媒介公告。基金份额
握有东谈主大融会知须至少载明以下内容：
投递时辰和地点；
（2）采选通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通信方式和书面表决方式，并在会议
文书中说明本次基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信方式、奉求的公证机关过甚说合方式和说合
东谈主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。
（3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进
行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进
行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（1）会议方式
理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决
效用。
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换、收场基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额握有东谈主大会。
（2）召开基金份额握有东谈主大会的条件
在同期合乎以下条件时，现场会议方可举行：
a)对到会者在权益登记日握有基金份额的统计清楚，整个有用凭证所对应的基金份额应占权益登
记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一，下同)；
b)到会的基金份额握有东谈主身份阐述及握有基金份额的凭证、代理东谈主身份阐述、奉求东谈主握有基金份
额的凭证及授权奉求代理手续完备，到会者出具的关系文献合乎关联法律法例和基金合同及会议文书
的规定，而且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府相符。
在同期合乎以下条件时，通信会议方可举行：
a)召集东谈主按基金合同规定公布会议文书后，在 2 个作事日内流通公布关系提醒性公告；
b)召集东谈主按基金合同规定文书基金托管东谈主或/和基金管理东谈主(分歧或共同称为“监督东谈主”)到指定地
点对书面表决意见的计票进行监督；
c)召集东谈主在监督东谈主和公证机关的监督下按照会议文书规定的方式收取和统计基金份额握有东谈主的书
面表决意见，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经文书拒不到场监督的，不影响表决效用；
d)本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额占权
益登记日基金总份额的二分之一以上；
e)径直出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代理东谈主提交的握有基金份
额的凭证、授权奉求书等文献合乎法律法例、基金合同和会议文书的规定，并与登记结算机构记录相
符。
(1)议事内容及提案权
东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额握有东谈主大会审议表决
的提案。
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关联性。大会召集东谈主对于基金份额握有东谈主提案触及事项与基金有径直关系，而且不超出法律法例
和基金合同规定的基金份额握有东谈主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不合乎上述要求的，不提
交基金份额握有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额握有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基
金份额握有东谈主大会上进行解释和说明。
表轻易。大会召集东谈主不错对基金份额握有东谈主的提案触及的表轻易问题作念出决定。如将其提案进行
分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主握东谈主不错就表轻易问题提请
基金份额握有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额握有东谈主大会决定的表率进行审议。
议表决的提案，基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额握
有东谈主大会审议通过，就消灭提案再次提请基金份额握有东谈主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律
法例另有规定的除外。
基金份额握有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有
(2)议事表率
在现场开会的方式下，起原由大会主握东谈主按照规定表率布告会议议事表率及注重事项，确定和公
布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决
议。
大会由召集东谈主授权代表主握。基金管理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主握大会的情况下，由基
金托管东谈主授权代表主握；基金托管东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主握大会的情况下，由基金管理东谈主
授权代表主握；如果基金管理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握
有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额二分之一以上（含二分之一）多数选举产生别称代表当作该次基金
份额握有东谈主大会的主握东谈主。
召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名(或单元称呼)、身份证号
码、握有或代表有表决权的基金份额数目、奉求东谈主姓名(或单元称呼)等事项。
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在通信表决开会的方式下，起原由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后第 2 个
作事日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计整个有用表决并形成决议。如监督东谈主经文书但断绝
到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。
(3)基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
(1)基金份额握有东谈主所握每一基金份额享有平等的表决权。
(2)基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：
一般决议须经出席会议的基金份额握有东谈主(或其代理东谈主)所握表决权的二分之一以上（含二分之
一）通过方为有用，除下列(2)所规定的须以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通
过；
终点决议须经出席会议的基金份额握有东谈主(或其代理东谈主)所握表决权的三分之二以上(含三分之二)
通过方为有用；触及更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、出动基金运作方式、收场基金合同、与其他
基金合并必须以终点决议通过方为有用。
(3)基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
(4)采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据阐述，不然时势合乎法律法例和会
议文书规定的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应
当计入出具书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。
(5)基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
(6)基金份额握有东谈主大会的各项提案或消灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。
（1）现场开会
在会议运转后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集
东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集，基金份额握有东谈主大会的主
握东谈主应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额握有东谈主代表与
基金管理东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；但如果基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权
代表未出席，则大会主握东谈主可自行选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。
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再行盘货，而出席大会的基金份额握有东谈主或代理东谈主对大会主握东谈主布告的表决结果有异议，其有权在宣
布表决结果后立即要求再行盘货，大会主握东谈主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限
一次。
（2）通信方式开会
在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出的授权代
表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证；如监督东谈主经文书但断绝到场监督，则大
会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。
（1）基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额
握有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
（2）见效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有经管
力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实践见效的基金份额握有东谈主大会决议。
（3）基金份额握有东谈主大会决议应自见效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果采选通信方式进行表
决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
（三）基金合同的变更、收场与基金财产的计帐
（1）基金合同变更内容对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的，应召开基金份额握有东谈主大
会，基金合同变更的内容应经基金份额握有东谈主大会决议同意。
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但出现下列情况时，可不经基金份额握有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意变更后公
布，并报中国证监会备案：
（2）.对于变更基金合同的基金份额握有东谈主大会决议自见效后方可实践，并自见效之日起 2 日内
在至少一种指定媒介公告。
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将收场：
他得当的基金管理公司联贯其原有权利义务；
他得当的托管机构联贯其原有权利义务；
（1）基金财产计帐组
算。
讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的作当事者谈主员。
行必要的民事行动。
（2）基金财产计帐表率
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基金合同收场，应当按法律法例和本基金合同的关联规定对基金财产进行计帐。基金财产计帐程
序主要包括：
（3）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金
财产计帐组优先从基金财产中支付。
（4）基金财产按下列礼貌奉赵：
基金财产未按前款 1)－、3)项规定奉赵前，不分配给基金份额握有东谈主。
（5）基金财产计帐的公告
基金财产计帐公告于基金合同收场并报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐组公告；
计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法
律意见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公告。
（6）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
（四）争议搞定方式
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对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同关联的争议，基金合同当事东谈主应尽量通
过协商、长入路线搞定。不肯或者不可通过协商、长入搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际
经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为
北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有经管力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接诚挚、勤恳、尽责地履行基金合同规定
的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。
本基金合同受中国法律统治。
（五）基金合同的效用
基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和登记结算机构办公场合
查阅，但其效用应以基金合同原本为准。
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二十四、基金托管公约内容摘记
（一）托管公约当事东谈主
称呼：华宝基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）目田贸易历练区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：中国（上海）目田贸易历练区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼
邮政编码：200120
法定代表东谈主：黄孔威
成立日历：2003 年 3 月 7 日
批准诞守望关及批准诞生文号：中国证监会证监基字200319 号
组织神气：中外合股经营
注册老本：1.5 亿元
存续期间：握续经营
经营范围：基金管理业务、发起诞生基金及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）批准的其他业务
称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东谈主：田国立
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
组织神气：股份有限公司
注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：握续经营
经营范围：接管公众进款；披发短期、中期、经久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴
现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆
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借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业
务；提供看守箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
（二）基金托管东谈主与基金管理东谈主之间的业务监督、核查
(1)基金托管东谈主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监
督。
本基金将联接宏不雅经济环境、政策步地、证券阛阓走势的概括分析，主动判断阛阓时机，进行积
极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各种资产类别上的投资比例，以最大限定地虚构投资组
合的风险、提高收益。本基金各种资产配置的比例范围为：股票占基金资产总值的 60%-95%，债券和
其他资产占基金资产总值的 5%-40%。
(2)基金托管东谈主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监督。基金托管
东谈主按下述比例和休养期限进行监督：
的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会招供的信用评级的境外银行，但在基金托管账户的进款
不受此限制。
阛阓挂牌交易的证券资产不得朝上基金资产净值的 10%，其中握有任一国度或地区阛阓的证券资产不
得朝上基金资产净值的 3%。
得握有消灭机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量。
前项投资比例限制应当合并缱绻消灭机构境表里上市的总股本，同期应当一并缱绻全球存托凭证
和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对握有的股本权证利用出动。
规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。
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若基金朝上上述投资比例限制，应当在朝上比例后 30 个作事日内采选合理的交易设施减仓以合乎
投资比例限制要求。
(3)基金托管东谈主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对托管公约第十五条第九款基金投资
阻截步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资阻截步履进行监督。
(4)基金托管东谈主根据关联法律法例的规定及基金合同的约定，对基金资产净值缱绻、基金份额净值
缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关系信息袒露、基金宣传推介材料
中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。
(5)基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违犯法律法例、基金合同和
托管公约的规定，应实时以书面神气文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托
管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后应不才一作事日前实时查对并以书面神气给基金托管东谈主发
出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时
改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理
东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。
(6)基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和托管公约对基金业求实践
核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金管理东谈主应在规定时辰内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑
义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和托管公约的要求需向中国证监会报送基
金监督汇报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关悉数据贵府和轨制等。
(7)若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易表率仍是见效的指示违犯法律、行政法例和其他关联规
定，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主，由此形成的亏本由基金管理东谈主承担。
(8)基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应实时汇报中国证监会，同期文书基金管理东谈主限
期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。基金管理东谈主无刚直原理，断绝、阻滞对方根据托管公约规定
利用监督权，或采选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍
不改正的，基金托管东谈主应汇报中国证监会。
（1）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全看守基
金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主缱绻的基金资产净值和基金份额净
值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关系信息袒露和监督基金投资运作等步履。
（2）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未实践或无故
延伸实践基金管理东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违犯《基金法》、《试行办法》、基金合
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同、托管公约过甚他关联规定时，应实时以书面神气文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书
后应实时查对并以书面神气给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内
实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金
托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府以供基金管理东谈主核查托管财
产的圆善性和真实性，在规定时辰内回复基金管理东谈主并改正。
（3）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时汇报中国证监会，同期文书基金托管东谈主
限期纠正，并将纠正结果汇报中国证监会。基金托管东谈主无刚直原理，断绝、阻滞对方根据托管公约规
定利用监督权，或采选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议警告
仍不改正的，基金管理东谈主应汇报中国证监会。
（三）基金财产的看守
（1）基金财产应看守于基金托管东谈主或基金托管东谈主奉求或同意存放的机构处。
（2）基金财产应零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外投资照料人和境外托管东谈主的固有财产。
（3）基金托管东谈主应安全看守基金财产。
（4）基金托管东谈主按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
（5）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分歧确立账户，确保基金财产的圆善与零丁。
（6）基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示，按照基金合同和托管公约的约定看守基金财产，如有特
殊情况两边可另行协商搞定。
（7）基金托管东谈主在因照章终结、被照章取销或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行收场计帐时，
不得将托管证券过甚收益归入其计帐财产；基金管理东谈主和基金托管东谈主结实现款于存入现款账户时组成
基金托管东谈主、境外托管东谈主的等额债务，除违警律法例及取销或清盘表率明文许可该等现款不归于计帐
财产外，该等现款归入计帐财产并不组成基金托管东谈主违犯托管公约的规定。
（1）基金召募期间的资金应存于基金管理东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立的“基金召募专户”。
该账户由基金管理东谈主开立并管理。
（2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主
数合乎《基金法》、《试行办法》等关联规定后，基金管理东谈主应将属于基金财产的整个资金划入基金
托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规定时辰内，聘用具有从事证券关系业务履历的司帐师事务所进
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行验资，出具验资汇报。出具的验资汇报由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有
效。
（3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同见效的条件，由基金管理东谈主按规定办理退款等事
宜。
（1）基金托管东谈主不错基金的时势在其营业机构开立基金的银行账户，并奉求境外托管东谈主开立境外
资金账户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保
管和供境内资金划拨使用。
（2）基金资金账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不
得假借本基金的时势开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活
动。
基金托管东谈主奉求境外托管东谈主在境外，根据当地阛阓法律法例规定，开立和管理证券账户。
（1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据投资所在国度或地区法律法例和基金合同的规
定，由基金托管东谈主或其奉求机构负责开立。
（2）投资所在国度或地区法律法例对关系账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
基金财产投资的境外关联什物证券、银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主奉求境外托管东谈主
存放于其看守库。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实践有用戒指的证券不承担看守作事。
与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金
财产关联的要紧合同的原件分歧由基金管理东谈主、基金托管东谈主看守。除托管公约另有规定外，基金管理
东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握
有一份原本的原件。上述要紧合同的看守期限为基金合同收场后 15 年。
（四）基金资产净值缱绻和司帐复核
金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的缱绻精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国
家另有规定的，从其规定。
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行复核。基金管理东谈主应于每个作事日估值时辰点缱绻基金净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净
值缱绻结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。
金司帐作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方在平等基础上充
分磋磨后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东谈主对基金资产净值的缱绻结果对外给以公布。
（五）基金份额握有东谈主名册的看守
基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额握有东谈主名册
由基金登记结算机构根据基金管理东谈主的指示编制和看守，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分歧看守基金份
额握有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善看守，则按关系法例承担作事。
在基金托管东谈主要求或编制中期汇报和年报前，基金管理东谈主应将关联贵府送交基金托管东谈主，不得无
故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和圆善性。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额握有
东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守守秘义务。
（六）争议搞定方式
因托管公约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入搞定，协商、长入不可搞定
的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有经管力，仲裁费
用由败诉方承担。
争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚挚、勤恳、尽责地
履行基金合同和托管公约规定的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。
托管公约受中国法律统治。
（七）托管公约的修改与收场
托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基金合
同的规定有任何遏制。基金托管公约的变更报中国证监会核准或备案后见效。
（1）基金合同收场；
（2）基金托管东谈主终结、照章被取销、歇业或由其他基金托管东谈主接纳基金资产；
（3）基金管理东谈主终结、照章被取销、歇业或由其他基金管理东谈主接纳基金管理权；
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（4）发生法律法例或基金合同规定的收场事项。
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二十五、其他应袒露事项
本汇报期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下：
公告日历 公告称呼
华宝基金管理有限公司对于旗下部分基金申购、赎回及如期定额投资业务肯求不予确
认的公告
对于提醒投资者注重贯注违警分子冒用华宝基金管理有限公司时势进行乱来行动的特
别提醒公告
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华宝基金管理有限公司对于收场深圳市金海九囿基金销售有限公司办理旗下基金关系
销售业务的公告
对于华宝现款宝货币基金 E 类份额出动、赎反转申购、如期出动、如期赎反转申购业
务费率优惠公告
华宝基金对于旗下部分基金新增贵州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构及费率
优惠的公告
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对于华宝现款宝货币基金 E 类份额出动、赎反转申购、如期出动、如期赎反转申购业
务费率优惠公告
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二十六、备查文献
以下文献存于基金管理东谈主及基金托管东谈专揽公场合备投资者查阅。
（一）中国证监会准予华宝国际中国成长搀和型证券投资基金注册的文献
（二）《华宝国际中国成长搀和型证券投资基金基金合同》
（三）《华宝国际中国成长搀和型证券投资基金托管公约》
（四）法律意见书
（五）基金管理东谈主业务履历批件和营业派司
（六）基金托管东谈主业务履历批件和营业派司
（七）中国证监会要求的其他文献
投资者不错通过基金管理东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管公约及基金的多样定
期和临时公告。
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